SBF的庭审于10月2日启动，曾经最亲密的朋友将出庭作证，成为他最大的威胁。美国司法部仍在上週末宣布，诉讼计划在审判期间传唤来自世界各地的前FTX客户和投资者作为证人。本文源自 Helene Braun, Elizabeth Napolitano 于 Coindesk 所着文章 《Sam Bankman-Fried’s Closest Friends Will Testify Against Him. Here’s Who Else We’ll Hear From》，由 编译、整理。 （前情提要：SBF世纪审判首日》陪审团是如何选出的？ ） （背景补充：FTX审判开庭》美国政府证实：从未给SBF认罪协议的机会！ ）
本文目录
- 证人
- 辩方证人
- 待定证人
FTX 创办人 SBF 本週受审，这家崩盘的加密交易所涉嫌窃取数十亿美元。
主要证人包括曾经的同事和朋友，特别是 Caroline Ellison 和 Gary Wang，两人与 FTX 和 Alameda Research 关联密切。SBF 曾经的情侣 Ellison 十分了解 FTX 的内部运作，并已承认存在误导性行为。
Nishad Singh 和 Wang 等证人曾在 FTX 和 Alameda 担任要职，并已对相关指控认罪。
全球加密交易所 FTX 崩盘已近一年，其创办人兼前执行长 Sam Bankman-Fried 已经名誉扫地。本週，他将努力说服其同龄人组成的陪审团让他重获自由。但首先，我们将听取他的一些亲密朋友的证词。
在为期六週的庭审中，检察官将钻研各种证词、内部档案、电子邮件及堆积如山的证据，揭示这家加密交易所涉嫌窃取数十亿美元客户资金的蛛丝马迹。 最引人注目的证据可能来自检察官的证人：SBF 曾经的 朋友和盟友。
SBF 的几位前同事和朋友与美国司法部达成认罪协议后，将出庭指控这位曾经的加密大亨，包括他的前恋人 Caroline Ellison 和发小 Gary Wang，他们都深度参与了 FTX 及其量化交易基金 Alameda Research 的日常运作。另外两名尚未公开姓名的人士可能在得到豁免权后出庭作证，表明他们也可能与该交易所有关。美国司法部还在上週末宣布，检察官计划在庭审期间传唤来自世界各地的前 FTX 客户和投资者作为证人。
证人
Caroline Ellison：原 Alameda CEO，已认罪
Caroline Ellison 是最受瞩目的证人之一，她预计将站在 SBF 的对立面。法庭档案显示，作为与 FTX 关联的加密对冲基金 Alameda Research 的前负责人，她将透露两家公司的关係及 FTX 持有的 FTT 金额。此外，由于她与 FTX 创办人有过情侣关係，或许还会带来一些低俗的八卦。 她据说是少数真正了解 FTX 内部情况的 局内人 之一。
Ellison 的父母都是麻省理工学院的经济学家，她和 SBF 相识于两人的前一家僱主那里，即专注于华尔街的交易公司 Jane Street。两人于 2021 年 10 月重聚，SBF 在湾区的一家咖啡馆说服了她加入其加密公司。
2022 年 12 月，在 FTX 崩盘后不久的认罪听证会上，Ellison 承认故意误导贷款人，并通过 FTX 为她当时的对冲基金 Alameda Research 获得了 「无限制的信贷额度，而无需提供抵押品」，儘管该公司当时并不需要这笔钱。
Ellison 承认欺诈指控，已签署认罪协议，无税务犯罪行为。 她对 FTX 和 Alameda 涉嫌共享 客户资金的 了解 情况 或成为庭审的关键点 。
鉴于她与这位前加密大亨曾经的情侣关係，她也被认为是在个人层面上最了解 SBF 的人，根据她的日记，这段关係于 2022 年 2 月不了了之，SBF 于 8 月向《纽约时报》洩露了那份日记。
她在日记中主要写到对 SBF 的感觉，以及多次分分合合如何影响她在 Alameda Research 的工作，她写道，
「感觉与 [他] 的关係太密切，令人痛苦。」
儘管她在日记中未提及任何居住状况，但据了解，Ellison 和其他 FTX 员工都和 SBF 一起住在巴哈马奥尔巴尼的一套价值 4000 万美元的顶层公寓里。
这使得 Ellison 成为为数不多的似乎在职业和情感两方面都与 SBF 朝夕相处的局内人之一，这给了她一个独特视角，可同时谈论这位前 FTX 创办人作为商人的道德表现，以及私人层面的性格特徵。
Nishad Singh：FTX 工程主管，已认罪
Nishad Singh 是 Alameda Research 的另一位早期僱员，当时这家交易公司的总部还在加州伯克利的一套公寓里，只有四名其他员工。Singh 高中时与 SBF 的兄弟关係密切，他曾担任 Alameda 的工程总监，和 Ellison 一样，他也与 SBF 一起住在其位于巴哈马群岛的 10 人豪华顶层公寓里。在 Alameda 工作一年半后，他开始担任新成立的 FTX 衍生品交易所的工程主管，他在那里的权责很小。
据报导，Singh 是掌控 FTX 匹配引擎密匙的三人之一。FTX 匹配引擎是促进该交易所处理买卖订单的系统，持有密匙者可随心所欲地转移资金。他也了解 FTX 将客户资金借给 Alameda 的情况。和 Ellison 一样，他于今年 2 月对包括欺诈和串谋在内的六项刑事指控认罪。
Gary Wang：Alameda Research 和 FTX 的共同创办人，已认罪
Gary Wang 是 Alameda Research 和 FTX 的共同创办人，也是 SBF 的左右手。Gary Wang 曾担任两家公司的首席技术官，被称为 FTX 的关键参与者。
Wang 在私人层面也很了解 SBF，两人高中时是数学夏令营伙伴，就读麻省理工学院时是舍友。他也是 SBF 居住的拿骚顶层公寓的 10 名室友之一。商品和交易委员会 (CFTC) 称 Wang 「允许 Alameda 在 FTX 维持基本无限制的信用额度」。
2022 年 12 月，Wang 和 Ellison 一起就 FTX 崩盘的相关指控认罪。
Andria van der Merwe：金融市场监管调查经济学家
谘询公司 Compass Lexecon 网站上的 Andria van der Merwe 简历显示，她是一名专门研究複杂的金融市场监管调查的经济学家。作为金融监管和市场风险专家，她有望为 SBF 及其核心圈子如何涉嫌串谋违反联邦证券和大宗商品法提供洞察。她还可能就 FTX 崩盘对广大金融市场的影响问题作证。
Peter Easton：圣母大学教授
检察官称圣母大学教授 Peter Easton 将概述 Alameda Research 和 FTX 的财务状况，包括引发 SBF 数十亿美元的加密帝国崩塌的 Alameda 的资产负债表问题。他的证词将讨论客户资金的持有方式，以及实际银行帐户余额是否与 FTX 内部分类帐余额相匹配。
辩方证人
Thomas Bishop：企业顾问，专长是法医调查和会计问题
Tom Bishop 是一名企业顾问，专长是法医调查和会计问题。法庭档案未披露太多关于其计划中的证词资讯，仅透漏他可能会基于 「可公开获得的档案和记录，包括但不限于 Alameda 的资产负债表」，讨论 FTX 和 Alameda 的 「财务数位和指标的计算」。辩护律师称如果需要，他们打算传唤 Bishop 反驳可能的司法部证词。
Brian Kim：资料分析和取证专家
资料分析和取证专家 Brian Kim 可能会谈论 SBF 和 FTX 及其姊妹公司的员工之间的内部往来讯息。如被传唤出庭，他可能就 「与 Slack 资料和Google文件相关的内容、元资料和档案路径」 作证，据称这些可以证明 SBF 曾指示员工销燬公司涉嫌欺诈的证据。法庭档案显示，这些资料包括 「列出作者、保管人 (S) 和浏览者 (S) 的 [档案和讯息] 栏位，以及内容建立、修改、检视、储存和 / 或删除的日期」。与 Bishop 一样，如被传唤作证，Kim 的重点也是反驳司法部的证词。
Joseph Pimbley：金融风险管理专家
金融顾问 Joseph Pimbley 是金融风险管理方面的专家。法庭档案显示，他可能会在出庭作证时告诉陪审团 「FTX 的软体基础设施…… 报告机制的鲁棒性不足，对资料完整性和程式码的测试和质量保证也不足，」SBF 这样的外部使用者无法看到或轻易发现这一点。辩方律师称打算传唤他反驳 Wang 和 Singh 的证词。
Andrew Di Wu：密歇根大学金融与技术教授
密歇根大学金融与技术教授 Andrew Di Wu 可能向陪审团概述加密货币交易所及背后的区块链技术的运作方式。法庭档案显示，他还可能在证词中向法庭说明 「运营中心化加密货币交易所的独特複杂性，特别是涉及跨境运营的交易所…… 以及处理多种法定货币和加密货币交易的挑战」。辩方称 Di Wu 可能会出庭迴应一名联邦调查局特工为检方提供的证词。
待定证人
截至 9 月 29 日，一些与 SBF 关係密切的关键高管和其他个人尚未被公开列为可能的证人，包括 FTX 的几个关键人物。
Sam Trabucco：原 Alameda Research 联席 CEO
Caroline Ellison 接任 Alameda Research 的唯一执行长前，曾与 Sam Trabucco 共同担任该职位，后者任职仅一年后于 2022 年 8 月去职。2021 年，他在 X 上发帖称，他推动了 Alameda 的扩张，使其超越初始业务，不再只是针对低交易量加密资产的做市商，而进入了风险更高的交易领域，带领公司获得了 「鉅额」 利润。在去年《华尔街日报》的文章中，Trabucco 未被列为知晓 FTX 向 Alameda 转移客户资金的高管之一。
Dan Friedberg：原 FTX 首席合规长
Daniel Friedberg 在 2020 年 3 月至 2022 年 11 月期间担任 FTX 首席合规官。他之前曾与一家线上扑克网站有关联，该网站捲入了一桩丑闻，估计有 2000 万美元的资金被挪用，据报导，他告诉一名盟友将责任归咎于该公司的一名未透露姓名的顾问。他在 Fenwick & West LLP 领导加密货币部门，成为该公司合伙人后加入 FTX。
据报导，去年 11 月，他向联邦检察官提供了关于 FTX 的细节。路透社报导，儘管其姓名未得到确认，但在 SBF 庭审中，他 「有望被传唤为政府证人」。其律师未接听记者请求置评的电话。
Ryan Salame：FTX Digital Markets 联席 CEO，已认罪
Ryan Salame 是 FTX 巴哈马子公司 FTX Digital Markets 的联席 CEO，今年秋天接受认罪协议后，成为 SBF 核心圈子中第四位对联邦指控认罪的高管。
竞选财务记录显示，Salame 受 SBF 指示向数十名美国国会议员提供了价值数百万美元的非法竞选捐款。不过，虽然 Salame 帮助前老闆在国会山斩获了影响力，但他声称自己对 FTX 财务困境的严重性或其高管被指控的罪行一无所知。
据报导，Salame 已向联邦检察官提交了与 FTX 崩盘相关的档案，但据《纽约时报》报导，他不会出庭作证。早前的一份法庭档案称，如果被传唤出庭，他将援引第五修正案不得自证其罪的权利。